**Periodic Review Compliance Officer**

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• People Management:
  • Unterstützung des CRO und der Senior-Management-Teams der JBBS-Niederlassung bei der Sicherstellung der Einhaltung externer und interner Vorschriften in den oben genannten Bereichen und aktive Verwaltung von operativen, regulatorischen und reputativen Risiken.
  • Teil des Periodic Review-Teams von Compliance-Offizieren, die die JBBS-Niederlassung unterstützen.
• Client Management (intern & extern):
  • Aufbau starker Beziehungen zu wichtigen Interessengruppen wie der JBBS-Front Office, Client Documentation Services (CDS), KYC/AML-Onboarding, AML-Untersuchungen und Risikomanagement-Teams.
  • Unterstützung des Head of AML/KYC Singapore und des Head of Periodic Review bei der Verwaltung der Compliance-Überprüfung von bestehenden Kundenbeziehungen, Portfolios und Konten, die in JBBS gebucht sind, sowie der Überprüfung von neuen/incrementalen KYC/CDD-Risiken, die während der Kundenbeziehung mit B.JBS identifiziert werden.
  • Zusammenarbeit und Anleitung von lokalen und ausländischen Beziehungsmanagern (z.B. Hongkong, Thailand und Dubai) bei ihren periodischen Überprüfungseinreichungen, einschließlich KYC-Profiländerungen, Änderungen der Kontostruktur und neu identifizierten negativen Nachrichten und Risikelementen.
  • Assistenz und Unterstützung bei ad-hoc-KYC/CDD-bezogenen Angelegenheiten und Anfragen von Regulierungsbehörden, Prüfern (intern und extern) und der Zentrale.
• Business Management:
  • Überprüfung des Kundenprofils für den relevanten periodischen Überprüfungszeitraum, um die Konformität mit internen Anforderungen und den neuesten regulatorischen Anforderungen an AML/CFT/CDD-Standards sicherzustellen; Sicherstellung der Vollständigkeit, Konsistenz und Genauigkeit von KYC-Informationen, Angemessenheit der Quelle des Vermögens (SOW)-Erzählung und Vernünftigkeit der Plausibilitätsbewertung.
  • Durchführung von Kundenrisikoabschätzungen und Due-Diligence-Analysen mit Schwerpunkt auf Hoch-/Höchstrisikoprofilen.
  • Bewertung und Adressierung von inkrementalen AML/KYC-Risiken, die während der periodischen Überprüfung festgestellt werden; Eskalationen von inkrementalen Risiken, die im Kundenprofil festgestellt werden.
  • Überprüfung und Bewertung von Namensüberprüfungen, um die periodische Überprüfung zu erleichtern (Google, World Check, Factiva).
  • Durchführung von Transaktionsüberprüfungen für alle Transaktionen, die während des relevanten periodischen Überprüfungszeitraums auftreten.

Anforderungen

• Fachliche Anforderungen:
  • Starke Kenntnisse der Regeln und Vorschriften.
  • Erfahrung in der Verwaltung von AML/CFT-bezogenen regulatorischen Inspektionen, externen und/oder internen Audits und strategischen Projekten.
  • PC-Erfahrung: MS Word, Excel, PowerPoint.
• Persönliche und soziale Anforderungen:
  • Starke Persönlichkeit mit guten organisatorischen Fähigkeiten.
  • Teamplayer; Erfahrung als Teamleiter ist von Vorteil.
  • Fähigkeit, interne und externe Interessengruppen zu verwalten.
  • Setzen der richtigen Prioritäten und Fähigkeit, an mehreren Aufgaben gleichzeitig zu arbeiten.
  • Ein starkes Verantwortungsbewusstsein und einwandfreie Integrität.
  • Starke analytische Fähigkeiten; detailorientiert.
  • Exzellente Sprachkenntnisse in gesprochenem und geschriebenem Englisch; Sprachkenntnisse in anderen asiatischen Sprachen sind von Vorteil.

Wir bieten

- Keine spezifischen Benefits oder Angebote im Text genannt.