**Periodic Review Compliance Officer**

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Unterstützung des CRO und der Senior-Management von BJBS Branch bei der Sicherstellung der Einhaltung externer und interner Vorschriften in den genannten Bereichen und aktive Verwaltung von operationellen, regulatorischen und reputativen Risiken.
• Unterstützung des Head of AML/KYC Singapore und des Head of Periodic Review bei der Verwaltung der Überprüfung von bestehenden Kundenbeziehungen, Portfolios und Konten, die bei BJBS gebucht sind, sowie bei der Überprüfung von neuen/incrementalen KYC/CDD-Risiken, die während der Dauer der Kundenbeziehung mit BJBS identifiziert werden.
• Zusammenarbeit und Anleitung von lokalen und ausländischen Beziehungsmanagern (z.B. Hongkong, Thailand und Dubai) bei ihren periodischen Überprüfungseinreichungen, einschließlich KYC-Profiländerungen, Änderungen der Kontostruktur und neu identifizierten negativen Nachrichten und Risikelementen.
• Assistenz und Unterstützung bei ad-hoc-KYC/CDD-bezogenen Angelegenheiten und Anfragen von Regulierungsbehörden, Auditoren (intern und extern) und der Zentrale.

Business-Management-Aufgaben

• Überprüfung des Kundenprofils für den relevanten periodischen Überprüfungszeitraum, um die Konformität mit internen Anforderungen und den neuesten regulatorischen Anforderungen an AML/CFT/CDD-Standards sicherzustellen; Sicherstellung der Vollständigkeit, Konsistenz und Genauigkeit von KYC-Informationen, Angemessenheit der Quelle des Vermögens (SOW)-Erzählung und Vernünftigkeit der Plausibilitätsbewertung.
• Durchführung von Kundenrisikoabschätzungen und Due-Diligence-Analysen mit Schwerpunkt auf Hoch-/Höchstrisikoprofilen; Eskalation von incrementalen Risiken, die bei der Überprüfung des Kundenprofils festgestellt werden.
• Überprüfung und Bewertung von Namensüberprüfungen, um die periodische Überprüfung zu erleichtern (Google, World Check, Factiva).
• Durchführung von Transaktionsüberprüfungen für alle Transaktionen, die während des relevanten periodischen Überprüfungszeitraums auftreten; Sicherstellung, dass die Transaktionsaktivitäten mit dem Risikoprofil des Kunden übereinstimmen; Identifizierung und Untersuchung von verdächtigen Transaktionen.
• Teilnahme an Projekten, Prozessverbesserungen und Diskussionen im Zusammenhang mit KYC/CDD.

Regulatorische Verantwortlichkeiten und Risikomanagement

• Demonstration von angemessenen Werten und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Standards für Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Diligenz, faire Behandlung (faire Behandlung von Kunden), Management von Interessenkonflikten, Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung, angemessenes Risikomanagement und Einhaltung geltender Gesetze und Vorschriften.
• Sicherstellung, dass KYC/CDD-Themen ordnungsgemäß identifiziert, bewertet und dokumentiert werden.
• Rechtzeitige Eskalation, wenn KYC/CDD-Maßnahmen nicht abgeschlossen werden können, insbesondere wenn verdächtige Aktivitäten/Verhaltensweisen identifiziert werden.

Anforderungen

• Ein starkes Verantwortungsbewusstsein und impeccable Integrität.
• Starke analytische Fähigkeiten; detailorientiert.
• Exzellente Beherrschung der gesprochenen und geschriebenen englischen Sprache; Kenntnisse in anderen asiatischen Sprachen sind von Vorteil.

Weitere Anforderungen

• Starke Kenntnisse der MAS/626-Nachricht und Richtlinien.
• Erfahrung in der Verwaltung von AML/CFT-bezogenen regulatorischen Inspektionen, externen und/oder internen Audits und strategischen Projekten.
• PC-Erfahrung: MS Word, Excel, PowerPoint.

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