Periodic Review Compliance Officer

Aufgaben

• Unterstützung des CRO und der Senior Management der BJS-Niederlassung bei der Sicherstellung der Einhaltung bestehender interner Vorschriften in den genannten Bereichen sowie aktive Verwaltung operativer, regulatorischer und reputationsbezogener Risiken.
• Teil des Periodic Review Teams aus Compliance Officers, das die BJS-Niederlassung unterstützt.
• Aufbau starker Beziehungen zu wichtigen internen und externen Stakeholdern, wie z. B. BJS Front Office, Client Donee Services (CDS), KYC/AML Onboarding, AML Investigations und Compliance-Teammitgliedern.
• Unterstützung des Head of AML/KYC Singapore und des Head of Periodic Review bei der Verwaltung der laufenden Compliance und der regelmäßigen Compliance-Prüfung bestehender Kundenbeziehungen, Portfolios und Konten, die in der BJS-Niederlassung gebucht sind, einschließlich der Prüfung neuer/inkrementeller KYC/CDD-Risiken, die während der Dauer der Kundenbeziehung mit BJS identifiziert wurden.
• Zusammenarbeit und Anleitung lokaler und ausländischer Relationship Manager (z. B. Hongkong, Thailand, Guam, Dubai) bei deren Periodic Review Einreichungen, einschließlich KYC-Profiländerungen, Änderungen der Kontenstruktur und neuer/identifizierter negativer Nachrichten und Risikofaktoren.
• Unterstützung bei ad-hoc KYC/CDD-bezogenen Angelegenheiten und Anfragen von Regulierungsbehörden, Auditoren (intern und extern) und der Zentrale.
• Prüfung des Kundenprofils für den relevanten Zeitraum, um die Konformität mit internen und externen Richtlinien oder Vorschriften sicherzustellen. Aufrechterhaltung eines hohen Niveaus an Kundendokumentationsstandards, Vollständigkeit, Konsistenz und Genauigkeit der KYC-Informationen, angemessene Geschichte der Vermögensbildung, rechtliche Erzählung und Plausibilität der Bewertung.
• Durchführung von Kundenrisikoanalysen und Due-Diligence-Analysen mit Fokus auf hohe/erhöhte Hochrisikogeschäfte und regulatorische Änderungen/Durchsetzungsaktivitäten oder jüngste negative Medienberichte über den Kunden oder das Unternehmen, CDD/KYC-Daten, Sanktionen.
• Durchführung aller Aufgaben, um sicherzustellen, dass der Kunde weiterhin unserem Risikoprofil und der regulatorischen Compliance entspricht.
• Sicherstellung, dass KYC/CDD-Probleme ordnungsgemäß identifiziert, bewertet und dokumentiert werden.
• Timige Eskalationen, wenn KYC/CDD-Maßnahmen nicht abgeschlossen werden können, insbesondere wenn die Überwachung des Gegenübers aufgrund der Struktur oder der Rechtsform der Entität (z. B. Trusts, Stiftungen) kompliziert ist.

Anforderungen

• Teamplayer; vorherige Erfahrung als Teamleiter von Vorteil.
• Fähigkeit, interne und externe Stakeholder zu managen.
• Festlegung der richtigen Prioritäten und Fähigkeit, gleichzeitig an mehreren Aufgaben zu arbeiten.
• Ein starkes Verantwortungsbewusstsein und einwandfreie Integrität.
• Starke analytische Fähigkeiten, detailorientiert.
• Sehr gute Beherrschung der englischen Sprache in Wort und Schrift; Kenntnisse in anderen asiatischen Sprachen von Vorteil.
• Mindestens 8-10 Jahre Erfahrung in der KYC-Onboarding/Periodic Review und/oder AML-Rolle.
• Branche: Banking/Wealth Management.
• Gute Ausbildung und Verständnis der Private Banking und Wealth Management Branche.
• Starke Kenntnisse der MAS 626 Notice & Guidelines.
• Erfahrung im Management von AML/KYC-bezogenen regulatorischen Prüfungen, externen und/oder internen Audits und strategischen Projekten.
• PC-Kenntnisse: MS Word, Excel, PowerPoint.