Stellenangebot

Risk & Compliance Associate

Der Risk & Compliance Associate unterstützt die Risiko- und Compliance-Funktion von Alantra in London und sorgt für die Einhaltung von regulatorischen Anforderungen und internen Richtlinien in den Bereichen Finanzberatung, Vermögensverwaltung und Kapitalmärkte. Die Rolle umfasst die Überwachung von Transaktionen, die Bereitstellung von Compliance-Guidance für Deal-Teams und die Koordination mit EU-Niederlassungen.

Ausland

Alantra

100%

Stellenbeschreibung: Risk & Compliance Associate

Aufgaben

Beratung von Deal-Teams in Compliance- und Regulierungsfragen während des gesamten Transaktionszyklus
Überprüfung von Engagement-Briefen und interner Politikabstimmung
Überwachung und Verwaltung von Mandats-Onboarding und Unterstützung bei regulierten Mandats-Flags
Compliance-Beratung zu Kundenkategorisierung, Deal-Größe, MiFID II, Eignung und Portfolio-Management

Hauptaufgaben

1. Advisory & Transactional Compliance

Als erster Ansprechpartner für Deal-Teams bei Compliance- und Regulierungsfragen
Überprüfung von Engagement-Briefen und interner Politikabstimmung
Überwachung und Verwaltung von Mandats-Onboarding und Unterstützung bei regulierten Mandats-Flags
Compliance-Beratung zu Kundenkategorisierung, Deal-Größe, MiFID II, Eignung und Portfolio-Management

2. Engagement Oversight

Sicherstellung, dass alle Mandate interne Kontrollverfahren einhalten
Überprüfung von Transaktionsdokumenten auf regulatorische oder Verhaltensrisiken
Überwachung von Risikotriggern

3.

Unterstützung bei der Identifizierung und Bewertung von Insider-Informationen
Verwaltung und Überwachung von Insider-Listen
Überwachung und Information von internen Informationsbarrieren und Zugangskontrollen

4. Conflicts of Interest Management

Durchführung von Erstanalysen von Konflikten
Unterstützung bei der Führung des Konflikte-Registers

5. Group Support, EU Coordination and Cross-Border Compliance

Koordinierung mit EU-Standorten zur Abstimmung von Engagement-Anleitungen
Überprüfung von Dokumenten und Materialien auf Konsistenz mit EU-Regulierungsanforderungen
Unterstützung bei der Durchführung von periodischen Geschäftsprüfungen

6. Regulatory and Compliance Operations

Unterstützung bei der Durchführung des Compliance-Monitoring- und Testprogramms
Verarbeitung und Verteilung von regulatorischen Berichten
Unterstützung bei der Erstellung von Berichten für die Geschäftsleitung und Governance-Ausschüsse