Stellenangebot
Risk & Compliance Associate
Die Alantra-Gruppe sucht einen Risk & Compliance Associate, der die tägliche Compliance-Überwachung für die britischen Geschäfte übernimmt und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften unterstützt. Der ideale Kandidat verfügt über 2-4 Jahre Erfahrung im Bereich Risiko- und Compliance-Management in der Finanzbranche.
Stellenbeschreibung
Wir suchen einen Risk & Compliance Associate, um unsere UK-Geschäfte zu unterstützen und die Koordination mit EU-Verbundunternehmen zu gewährleisten. Die Rolle ist eng mit der Deal-Aktivität verbunden und umfasst die Beratung zu regulatorischen Fragen, die Überwachung von Onboarding, die Überwachung von Verhalten und Interessenkonflikten sowie die Gewährleistung der Einhaltung der UK/EU-Regulierungsanforderungen.Aufgaben
Die Hauptaufgaben umfassen:- Erstkontakt für Deal-Teams zu MiFID II, MAR, COBS und Verhaltensfragen
- Überprüfung von Engagement-Briefen, Genehmigung von Mandaten und Überwachung von KYC/AML
- Regulatorische Eingaben zu Deal-Strukturierung, Offenlegungen, Interessenkonflikten und Klientenkategorisierung
- Sicherstellung der Einhaltung interner Kontrollen und Genehmigungsprozesse
- Überwachung von Transaktionsdokumenten, Marketing-Materialien und Rechtsentwürfen auf regulatorische Risiken
- Überwachung von grenzüberschreitender Aktivität, Marktmisbrauchsrisiko, Finanzwerbung und Interessenkonflikten
- Erhaltung vertraulicher Informationen, einschließlich der Wahrung von Geheimhaltungslisten und Informationsbarrieren
- Pflege von Compliance-/AML-Risikobewertungen, Risikoregistern und Horizont-Scanning
- Unterstützung von prudentialen/ICARA-Arbeiten und SM&CR-Prozessen
Anforderungen
Die Anforderungen umfassen:- 2-4 Jahre Erfahrung in Compliance, Risiko oder Regulierungsberatung im Finanzsektor, Recht (Finanzregulierung) oder Beratung (Finanzcompliance)
- Erfahrung mit Onboarding, Engagement-Briefen, Genehmigungen und Transaktionsunterstützung
- Kenntnisse von MiFID II, MAR, FCA-Regeln, GDPR und AML/KYC
- Solides Verständnis von Finanzinstrumenten und starke Kenntnisse von Verbriefungsstrukturen (ABS, MBS, CLOs, credit-linked Transaktionen)
- Grenzüberschreitende regulatorische Erfahrung, gebundene Agenten oder Passporting
- Erfahrung in Compliance-Sicherheit oder Rahmenwerk-Design
Attributes
Die erforderlichen Attribute umfassen:- Kommerziell, pragmatisch und selbstbewusst mit Front-Office-Beteiligten
- Sehr organisiert und detailorientiert
- Zusammenarbeit und Anpassungsfähigkeit in einer schnellen Umgebung
Jobdetails
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