Stellenangebot
Risk & Compliance Associate
Die Stellenanzeige sucht einen Risk & Compliance Associate, der die tägliche Compliance-Überwachung für die britischen Geschäfte von Alantra übernimmt und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften unterstützt. Der ideale Kandidat hat 2-4 Jahre Erfahrung in Risiko- und Compliance-Bereichen im Finanzsektor und Kenntnisse von MiFID II, MAR, FCA-Regeln und AML/KYC.
Stellenbeschreibung
Wir suchen einen Risk & Compliance Associate, um unsere UK-Geschäfte zu unterstützen und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften zu koordinieren. Die Rolle ist eng mit Deal-Aktivitäten verbunden und umfasst die Beratung zu regulatorischen Fragen, die Überwachung von Onboarding, die Überwachung von Verhalten und Interessenkonflikten sowie die Sicherstellung der Einhaltung von UK/EU-Regulierungsanforderungen.Aufgaben
Die Hauptaufgaben umfassen:- Erstkontakt für Deal-Teams zu MiFID II, MAR, COBS und Verhaltensfragen
- Überprüfung von Engagement-Briefen, Genehmigung von Mandaten und Überwachung von KYC/AML
- Regulatorische Eingaben zu Deal-Strukturierung, Offenlegungen, Interessenkonflikten und Klientenkategorisierung
- Sicherstellung der Einhaltung interner Kontrollen und Genehmigungsprozesse
- Überwachung von Transaktionen, Marketing-Materialien und Rechtsentwürfen auf regulatorische Risiken
- Überwachung von grenzüberschreitenden Aktivitäten, Marktmisbrauchsrisiken, Finanzwerbungen und Interessenkonflikten
- Pflege von Compliance-/AML-Risikobewertungen, Risikoregistern und Horizont-Scanning
- Unterstützung von Prudential-/ICARA-Arbeit und SM&CR-Prozessen
Anforderungen
Die Anforderungen umfassen:- 2-4 Jahre Erfahrung in Compliance, Risiko oder Regulierungsberatung in der Finanzbranche, Recht (Finanzregulierung) oder Beratung (Finanzcompliance)
- Erfahrung mit Onboarding, Engagement-Briefen, Genehmigungen und Transaktionssupport
- Kenntnisse von MiFID II, MAR, FCA-Regeln, GDPR und AML/KYC
- Solides Verständnis von Finanzinstrumenten und starkes Wissen über Verbriefungsstrukturen (ABS, MBS, CLOs, credit-linked Transaktionen)
Wünschenswerte Attribute
Die wünschenswerten Attribute umfassen:- Grenzüberschreitende regulatorische Erfahrung, gebundene Agenten oder Passporting
- Erfahrung in Compliance-Sicherheit oder Rahmenwerk-Design
- Kommerziell, pragmatisch und selbstbewusst mit Front-Office-Beteiligten
- Sehr organisiert und detailorientiert
- Zusammenarbeit und Anpassungsfähigkeit in einem schnellen Umfeld
Jobdetails
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