Stellenangebot
Risk & Compliance Associate
Die Stellenanzeige sucht einen Risk & Compliance Associate, der die tägliche Compliance-Überwachung für die britischen Geschäfte von Alantra übernimmt und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften unterstützt. Der ideale Kandidat hat 2-4 Jahre Erfahrung in Risiko- und Compliance-Management im Finanzsektor und Kenntnisse von regulatorischen Anforderungen wie MiFID II und AML/KYC.
Stellenbeschreibung
Wir suchen einen Risk & Compliance Associate, um unsere UK-Geschäfte mit täglicher Compliance-Überwachung zu unterstützen und die Koordination mit EU-Verbundunternehmen zu koordinieren. Die Rolle ist eng mit Deal-Aktivitäten verbunden, berät zu regulatorischen Fragen, überwacht Onboarding, überwacht Verhalten und Interessenkonflikte und stellt sicher, dass die UK/EU-Regulierungsanforderungen eingehalten werden.Schwerpunkte der Tätigkeit
Die Hauptaufgaben umfassen:- Erstkontakt für Deal-Teams zu MiFID II, MAR, COBS und Verhaltensanfragen
- Überprüfung von Engagement-Briefen, Genehmigung von Mandaten und Überwachung von KYC/AML
- Regulatorische Eingaben zu Deal-Strukturierung, Offenlegungen, Interessenkonflikten und Klientenkategorisierung
- Überwachung von Transaktionsdokumenten, Marketing-Materialien und Rechtsentwürfen auf regulatorische Risiken
- Überwachung von grenzüberschreitender Aktivität, Marktmisbrauchsrisiko, Finanzwerbung und Interessenkonflikten
- Verwaltung von vertraulichen Informationen, Vorfällen und Informationsbarrieren
- Pflege von Compliance-/AML-Risikobewertungen, Risikoregistern und Horizont-Scanning
- Unterstützung von prudentialen/ICARA-Arbeiten und SM&CR-Prozessen
Anforderungen
Die Anforderungen umfassen:- 2-4 Jahre Erfahrung in Compliance, Risiko oder Regulierungsberatung in der Finanzbranche, Recht (Finanzregulierung) oder Beratung (Finanzcompliance)
- Erfahrung mit Onboarding, Engagement-Briefen, Genehmigungen und Transaktionsunterstützung
- Kenntnisse von MiFID II, MAR, FCA-Regeln, GDPR und AML/KYC
- Solides Verständnis von Finanzinstrumenten und starkes Wissen über Verbriefungsstrukturen (ABS, MBS, CLOs, credit-linked Transaktionen)
- Grenzüberschreitende regulatorische Erfahrung, gebundene Agenten oder Passporting
- Erfahrung in Compliance-Sicherheit oder Rahmenwerk-Design
Eigenschaften
Die erforderlichen Eigenschaften umfassen:- Kommerziell, pragmatisch und selbstbewusst mit Front-Office-Beteiligten
- Sehr organisiert und detailorientiert
- Zusammenarbeit und Anpassungsfähigkeit in einer schnellen Umgebung
Jobdetails
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