Risk & Compliance Associate

Stellenbeschreibung

Wir suchen einen Risk & Compliance Associate, um die tägliche Compliance-Überwachung für unsere UK-Geschäfte zu gewährleisten und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften zu unterstützen.

Aufgaben

Die Hauptaufgaben umfassen:

• Erstkontakt für Deal-Teams bei Fragen zu MiFID II, MAR, COBS und Verhaltensrichtlinien
• Überprüfung von Engagement-Briefen, Genehmigung von Mandaten und Überwachung von KYC/AML
• Regulatorische Eingaben bei Deal-Strukturierungen, Offenlegungen, Konflikten und Kategorisierung von Kunden
• Überwachung von Transaktionsdokumenten, Marketing-Materialien und Rechtsentwürfen auf regulatorische Risiken
• Überwachung von grenzüberschreitenden Aktivitäten, Marktmisbrauchsrisiken, Finanzwerbungen und Konflikten
• Verarbeitung von vertraulichen Informationen über Nicht-Kunden-Listen und Informationsbarrieren

Anforderungen

Die Anforderungen sind:

• 2-4 Jahre Erfahrung in Compliance, Risiko oder Regulatorischer Beratung im Finanzsektor, Recht (Finanzregulierung) oder Beratung (Finanzcompliance)
• Erfahrung mit Onboarding, Engagement-Briefen, Genehmigungen und Transaktionsunterstützung
• Kenntnisse von MiFID II, MAR, FCA-Regeln, GDPR und AML/KYC
• Solides Verständnis von Finanzinstrumenten und starkes Wissen über Verbriefungsstrukturen (ABS, MBS, CLOs, credit-linked Transaktionen)

Desirable:

• Grenzüberschreitende regulatorische Erfahrung, gebundene Agenten oder Passporting
• Erfahrung in Compliance-Sicherheit oder Rahmenwerk-Design

Attributes

Die erforderlichen Attribute sind:

• Kommerziell, pragmatisch und selbstbewusst mit Front-Office-Beteiligten
• Sehr organisiert und detailorientiert
• Zusammenarbeit und Anpassungsfähigkeit in einer schnellen Umgebung

Wir bieten

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