Stellenangebot
Risk & Compliance Associate
Die Alantra-Gruppe sucht einen Risk & Compliance Associate, der die tägliche Compliance-Überwachung für die britischen Geschäfte übernimmt und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften unterstützt. Der ideale Kandidat verfügt über 2-4 Jahre Erfahrung im Bereich Risiko- und Compliance-Management in der Finanzbranche.
Risk & Compliance Associate
Über die Rolle
Wir suchen einen R&C Associate, um die tägliche Compliance-Überwachung für unsere UK-Geschäfte zu gewährleisten und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften zu unterstützen. Die Rolle ist eng mit Deal-Aktivitäten verbunden, berät zu regulatorischen Fragen, überwacht die Onboarding-Prozesse, überwacht das Verhalten und die Interessenkonflikte und stellt sicher, dass die UK- und EU-Regulierungsanforderungen eingehalten werden.Schwerpunkte der Rolle
Die Rolle umfasst folgende Aufgaben:- Erstkontakt für Deal-Teams zu MiFID II, MAR, COBS und Verhaltensfragen
- Überprüfung von Engagement-Briefen, Genehmigung von Mandaten und Überwachung von KYC/AML
- Regulatorische Eingaben zu Deal-Strukturierungen, Offenlegungen, Interessenkonflikten und Klientenkategorisierung
Engagement-Überwachung
Die Rolle umfasst auch die Überwachung von:- Einhaltung interner Kontrollen und Genehmigungsprozesse
- Überprüfung von Transaktionsdokumenten, Marketing-Materialien und Rechtsentwürfen auf regulatorische Risiken
- Überwachung von grenzüberschreitenden Aktivitäten, Marktmisbrauchsrisiken, Finanzwerbungen und Interessenkonflikten
Informationen und Interessenkonflikte
Die Rolle umfasst auch die Verwaltung von:- Vertraulichen Informationen in Übereinstimmung mit Informationsbarrieren
- Compliance/AML-Risikobewertungen, Risikoregister und Horizont-Scanning
- Unterstützung von Prudential/ICARA-Arbeit und SM&CR-Prozessen
Anforderungen
Die Rolle erfordert:Fähigkeiten und Erfahrungen
Essenziell:- 2-4 Jahre Erfahrung in Compliance, Risiko oder Regulatorischer Beratung in der Finanzbranche, Recht (Finanzregulierung) oder Beratung (Finanzcompliance)
- Erfahrung mit Onboarding, Engagement-Briefen, Genehmigungen und Transaktionsunterstützung
- Kenntnisse von MiFID II, MAR, FCA-Regeln, GDPR und AML/KYC
- Solides Verständnis von Finanzinstrumenten und starkes Wissen über Verbriefungsstrukturen (ABS, MBS, CLOs, credit-linked Transaktionen)
- Grenzüberschreitende regulatorische Erfahrung, gebundene Agenten oder Passporting
- Erfahrung in Compliance-Sicherheit oder Rahmenwerk-Design
Eigenschaften
Die Rolle erfordert:- Kommerziell, pragmatisch und selbstbewusst mit Front-Office-Beteiligten
- Sehr organisiert und detailorientiert
- Zusammenarbeit und Anpassungsfähigkeit in einer schnellen Umgebung
Jobdetails
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