Risk & Compliance Associate

Stellenbeschreibung

Risk & Compliance Associate

Aufgaben

Die Rolle umfasst die tägliche Compliance-Überwachung für unsere UK-Geschäfte und die Unterstützung der Koordination mit EU-Tochtergesellschaften. Die Rolle ist eng mit Deal-Aktivitäten verbunden, berät zu regulatorischen Fragen, überwacht die Onboarding-Prozesse, überwacht das Verhalten und die Interessenkonflikte und stellt sicher, dass die Compliance mit den UK/EU-Regulierungsanforderungen gewährleistet ist.

Schwerpunkte der Arbeit

• Advisory & Transactions: Erster Ansprechpartner für Deal-Teams zu MiFID II, MAR, COBS und Verhaltensfragen.
• Engagement Oversight: Sicherstellung der Einhaltung interner Kontrollen und Genehmigungsprozesse.
• Information & Conflicts Management: Verarbeitung vertraulicher Informationen, Wahrung von Informationsbarrieren.

Anforderungen

• 2-4 Jahre Erfahrung in Compliance, Risk oder Regulatory Advisory in der Finanzbranche, Recht (Finanzregulierung) oder Beratung (Finanzcompliance).
• Erfahrung mit Onboarding, Engagement-Briefen, Genehmigungen und Transaktionsunterstützung.
• Kenntnisse von MiFID II, MAR, FCA-Regeln, GDPR und AML/KYC.
• Solides Verständnis von Finanzinstrumenten und starke Kenntnisse von Verbriefungsstrukturen (ABS, MBS, CLOs, credit-linked Transaktionen).

Wünschenswerte Qualifikationen

• Grenzüberschreitende regulatorische Erfahrung, gebundene Agenten oder Passierung.
• Erfahrung in Compliance-Sicherheit oder Rahmenwerk-Design.

Eigenschaften

• Kommerziell, pragmatisch und selbstbewusst mit Front-Office-Beteiligten.
• Sehr organisiert und detailorientiert.
• Zusammenarbeit und Anpassungsfähigkeit in einer schnellen Umgebung.