Stellenangebot
Risk & Compliance Associate
Die Firma Alantra sucht einen Risk & Compliance Associate, der die tägliche Compliance-Überwachung für die britischen Geschäfte übernimmt und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften unterstützt. Der ideale Kandidat hat 2-4 Jahre Erfahrung in Risiko- und Compliance-Bereichen im Finanzsektor.
Stellenbeschreibung
Wir suchen einen Risk & Compliance Associate, um die tägliche Compliance-Überwachung für unsere UK-Geschäfte zu gewährleisten und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften zu unterstützen. Die Rolle ist eng mit der Deal-Aktivität verbunden und umfasst die Beratung zu regulatorischen Fragen, die Überwachung von Onboarding, die Überwachung von Verhalten und Interessenkonflikten sowie die Gewährleistung der Einhaltung der UK/EU-Regulierungsanforderungen.Schwerpunkte der Tätigkeit
Die Hauptaufgaben umfassen:- Erstkontakt für Deal-Teams zu MiFID II, MAR, COBS und Verhaltensfragen
- Überprüfung von Engagement-Briefen, Genehmigung von Mandaten und Überwachung von KYC/AML
- Regulatorische Eingaben zu Deal-Strukturierung, Offenlegungen, Interessenkonflikten und Klientenkategorisierung
Engagement-Überwachung
Die Überwachung von Engagements umfasst:- Gewährleistung der Einhaltung interner Kontrollen und Genehmigungsprozesse
- Überprüfung von Transaktionsdokumenten, Marketing-Materialien und Rechtsentwürfen auf regulatorische Risiken
- Überwachung von grenzüberschreitender Aktivität, Marktmisbrauchsrisiken, Finanzwerbungen und Interessenkonflikten
Informationen und Interessenkonflikte
Die Verwaltung von Informationen und Interessenkonflikten umfasst:- Gewährleistung, dass vertrauliche Informationen nicht in unzulässige Listen aufgenommen werden und Informationsbarrieren eingehalten werden
Anforderungen
Die Anforderungen für diese Position sind:- 2-4 Jahre Erfahrung in Compliance, Risiko oder Regulierungsberatung im Finanzsektor, Recht (Finanzregulierung) oder Beratung (Finanzcompliance)
- Erfahrung mit Onboarding, Engagement-Briefen, Genehmigungen und Transaktionsunterstützung
- Kenntnisse von MiFID II, MAR, FCA-Regeln, GDPR und AML/KYC
- Solides Verständnis von Finanzinstrumenten und starke Kenntnisse von Verbriefungsstrukturen (ABS, MBS, CLOs, credit-linked Transaktionen)
Wünschenswerte Eigenschaften
Die wünschenswerten Eigenschaften für diese Position sind:- Grenzüberschreitende regulatorische Erfahrung, gebundene Agenten oder Passporting
- Erfahrung in Compliance-Sicherheit oder Rahmenwerk-Design
Attribute
Die erforderlichen Attribute für diese Position sind:- Kommerziell, pragmatisch und selbstbewusst mit Front-Office-Beteiligten
- Sehr organisiert und detailorientiert
- Zusammenarbeit und Anpassungsfähigkeit in einer schnellen Umgebung
Jobdetails
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