Risk & Compliance Associate

Stellenbeschreibung: Risk & Compliance Associate

Aufgaben

• Advisory & Transactional Compliance
  • Als erster Ansprechpartner für Deal-Teams bei Compliance- und Regulierungsfragen während des gesamten Transaktionszyklus fungieren (z.B. Interpretation von MiFID II, CLOBs, Verhaltenspflichten).
  • Engagement-Briefe und interne Politik-Übereinstimmung überprüfen (Umfang, Offenlegungen, regulatorischer Status, grenzüberschreitende Fragen).
  • Mandats-Onboarding (VYCA/M&A) überwachen und bei regulierten Mandats-Logs unterstützen.
  • Compliance-Überprüfungen bei neuen Geschäftsanträgen durchführen (z.B. MiFID II, SM&CR, verdächtige Aktivitäten-Berichte, Kundenkategorisierung, beste Ausführung-Offenlegungen und regulatorisches Risiko).
• Engagement-Überwachung
  • Sicherstellen, dass alle Mandate interne Kontrollverfahren einhalten (interne Genehmigungen, Engagement-Dokumentation, KYC-Dokumentation, Compliance-Richtlinien).
  • Transaktionsdokumente überprüfen (Platzierungs-/Abonnementvereinbarungen, Investorenmaterialien, Marketinginhalte, Rechtsskizzen), um regulatorische oder Verhaltensrisiken zu identifizieren.
  • Risiko-Genehmigungen überwachen, z.B.:
    • grenzüberschreitende Beratungsaktivitäten (ES/UK-Schnittstelle, gebundene Agenten/Passporting-Auswirkungen).
    • potenzielle Insiderinformationen oder Marktmissbrauch (UK/EU MAR).
  • Unterstützung bei der Identifizierung und Bewertung von Insiderinformationen gemäß UK/EU MAR.
  • Insiderlisten verwalten und führen.
  • Interne Risiko-Informationsbarrieren, eingeschränkte Zugriffskontrollen und Verhaltensrisiko-Bewertungen in Deal-Kontexten überwachen und informieren.
• Konfliktmanagement
  • Erste Konfliktanalysen durchführen und materielle sensible Fragen an den Leiter Risk & Compliance eskalieren.
  • Unterstützung bei der Führung des Konfliktregisters und interner Konfliktgenehmigungsverfahren.
• Gruppenunterstützung, EU-Koordination und grenzüberschreitende Compliance
  • Koordiniert mit EU-Standorten, um Engagement-Governance, regulatorische Genehmigungen und grenzüberschreitende Marketingstandards anzupassen.
  • Dokumente und Outreach-Materialien auf Konsistenz mit EU-regulatorischen Anforderungen überprüfen (z.B. MiFID II, EMIR).
  • Bei periodischen Geschäftsüberprüfungen (Sampling, Datei-Audits) regulierter Aktivitäten in UK/EU unterstützen.
  • Hilfe bei der Gestaltung und Durchführung von Compliance-Schulungen oder -Briefings, die auf Deal-Teams oder EU-gebundene Agenten zugeschnitten sind.
  • Unterstützung bei der Aufrechterhaltung der internen Handelsrichtlinie.
• Regulatorische und Compliance-Operationen
  • Bei der Ausführung des Compliance-Überwachungs- und Testprogramms unterstützen, einschließlich Deal-Überprüfungen, Aufsichtsüberprüfungen und thematischen Überprüfungen.
  • Bei der Erstellung regulatorischer Berichte und Anwendungen unterstützen.
  • Unterstützung bei der Überwachung von Kapital- und Liquiditätspositionen gemäß anwendbaren prudentiellen Anforderungen und Unterstützung bei der Durchführung des ICARA-Prozesses und Dokumentation.
  • Compliance-Ausnahmen, Politikabweichungen und verspätete KYC-Onboarding verfolgen und berichten.

Anforderungen

• Erforderliche Fähigkeiten
  • Nachgewiesene Erfahrung im Umgang mit Engagement-Briefe, Mandats-Onboarding, internen Genehmigungen und Pipeline-Verfolgung.