Risk & Compliance Associate

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Beratung und Unterstützung von Deal-Teams in Compliance- und Regulierungsfragen während des gesamten Transaktionszyklus
• Prüfung von Engagement-Letter und interner Politikabstimmung (Umfang, Offenlegungen, regulatorischer Status, grenzüberschreitende Fragen)
• Verwaltung und Überwachung von Mandaten (VYCA/AMA) und Unterstützung bei regulierten Mandatsprotokollen
• Compliance-Beratung bei neuen Geschäftsinitiativen (M&A, Akquisitionen, strukturierte Finanzen, Asset-Securitisierung, Private-Equity-Deals)

Hauptaufgaben

Advisory & Transactional Compliance

• Als erster Ansprechpartner für Deal-Teams bei Compliance- und Regulierungsfragen während des gesamten Transaktionszyklus fungieren
• Engagement-Letter und interne Politikabstimmung prüfen (Umfang, Offenlegungen, regulatorischer Status, grenzüberschreitende Fragen)
• Mandate verwalten und überwachen (VYCA/AMA) und bei regulierten Mandatsprotokollen unterstützen
• Compliance-Beratung bei neuen Geschäftsinitiativen anbieten (M&A, Akquisitionen, strukturierte Finanzen, Asset-Securitisierung, Private-Equity-Deals)

Engagement-Überwachung

• Sicherstellen, dass alle Mandate interne Kontrollverfahren einhalten (interne Genehmigungen, Engagement-Dokumentation, KYC-Dokumentation, Compliance-Richtlinien)
• Transaktionsdokumente prüfen (Platzierungs-/Abonnementvereinbarungen, Investorenmaterialien, Marketinginhalte, Rechtsskizzen), um regulatorische oder Verhaltensrisiken zu identifizieren
• Risikotrigger überwachen, z.B.
• grenzüberschreitende Beratungsaktivitäten (ES/UK/Frankreich, USA & Nettoerträge / Passporting-Auswirkungen)
• potenzielle Insiderinformationen oder Marktmissbrauch (UK/EU MAR)

Unterstützung bei der Identifizierung und Bewertung von Insiderinformationen

• Unterstützung bei der Identifizierung und Bewertung von Insiderinformationen gemäß UK/EU MAR
• Insiderlisten verwalten und aktualisieren
• Relevante Informationsbarrieren, eingeschränkte Zugriffskontrollen und Verhaltensrisikoabschätzungen in Deal-Kontexten überwachen und informieren

Konfliktmanagement

• Erste Konfliktanalysen durchführen und materielle sensible Fragen an den Leiter Risk & Compliance eskalieren
• Unterstützung bei der Führung des Konfliktregisters und interner Konfliktgenehmigungsverfahren

Gruppenunterstützung, EU-Koordination und grenzüberschreitende Compliance

• Koordinierung mit EU-Standorten, um Beratungsleitlinien, regulatorische Genehmigungen und grenzüberschreitende Marketingstandards anzupassen
• Dokumente und Werbematerialien auf Konsistenz mit EU-regulatorischen Anforderungen prüfen (z.B. MiFID II, MiCAR-Standards)
• Unterstützung bei periodischen Geschäftsprüfungen (Sampling, Dateiprüfungen) regulierter Aktivitäten in UK/EU
• Hilfe bei der Gestaltung und Durchführung von Compliance-Schulungen oder -Briefings, die auf Deal-Teams oder EU-ansässige Mitarbeiter zugeschnitten sind

Regulatorische und Compliance-Operationen

• Unterstützung bei der Durchführung des Compliance-Überwachungs- und Testprogramms, einschließlich Deal-Überprüfungen, Aufsichtsprüfungen und thematischen Überprüfungen
• Kontakt mit der FCA und anderen Regulierungsbehörden und Unterstützung der Finanzabteilung bei finanziellen regulatorischen Rückgaben, einschließlich der prudentiellen Rückgaben
• Unterstützung bei der Erstellung interner MI- und Risiko-, Compliance- und AML-Berichte für das Senior-Management und Governance-Ausschüsse
• Unterstützung bei der Führung und Aktualisierung wichtiger compliance-bezogener Risikoabschätzungen, einschließlich des Risiko-Registers, Compliance- und Finanzkriminalitäts-Risikoabschätzungen
• Regulatorische Horizon