Senior Compliance Officer Onboarding & Periodic Reviews

Job Beschreibung

Wir suchen einen erfahrenen Senior Compliance Officer Onboarding & Periodic Reviews, der komplexe Kunden betreuen kann. Erfahrung in der Privatbankenbranche und gute Kenntnisse der internationalen Märkte sind erforderlich. Fließendes Englisch ist ein Muss.

Hauptaufgaben

• Vorbereitung umfassender Compliance-Analysen und Empfehlungen für neue Konten sowohl für Einzelpersonen als auch für juristische Personen
• Beurteilung der Genauigkeit, Vollständigkeit und Plausibilität von KYC-Dokumentationen, um sicherzustellen, dass Risiken angemessen identifiziert und minimiert werden
• Umfassende Überprüfung bestehender Beziehungen, einschließlich mehrerer Konten und Strukturen, Aktualisierung der Due-Diligence- und Risikoklassifizierung, Analyse des Geldflusses und der Kundeninformationen
• Präsentation bestimmter Fälle an den Kunden-Akzeptanz-Ausschuss mit entsprechenden Risikobewertungen und klaren Compliance-Empfehlungen
• Beratung und Unterstützung der Front-Office-Mitarbeiter in Angelegenheiten im Zusammenhang mit Anti-Geldwäsche (AML), Know-Your-Customer (KYC) und der Einhaltung des Schweizer Banken-Verhaltenskodex (CDB 20)
• Beurteilung der Steuereinhaltung der Kunden, einschließlich FINMA- und CBS-Formulare, und andere relevante Elemente, Dokumentation dieser Beurteilung und/oder Anfragen
• Management anderer Anfragen und Unterstützung bei internen und externen Audits auf Anfrage
• Escalation potenziell verdächtiger Fälle an die Financial Intelligence Unit (FIU)
• Zusammenarbeit mit anderen Einheiten, wie der Sanktions-Team, der Rechtsabteilung, der Kontodokumentation und anderen relevanten Abteilungen, um eine gründliche Beurteilung der Kunden zu gewährleisten

Anforderungen

• Professionelles Englisch erforderlich
• 5+ Jahre Erfahrung in einer ähnlichen Rolle
• Prinzipiell, autonom und starkes Teamplayer- bzw. Kollaborations-Personality
• Fähigkeit, sich klar sowohl mündlich als auch schriftlich auszudrücken
• Starkes Wissen über Branchenbest-Praktiken
• Exzellente analytische Fähigkeiten, Aufmerksamkeit für Details und Fähigkeit, komplexe Dokumente oder Strukturen genau zu interpretieren
• Starkes Zeitmanagement und organisatorische Fähigkeiten, um enge Fristen einzuhalten

Unsere Werte

• Verantwortung: Übernahme von Aufgaben und Herausforderungen sowie kontinuierliche Verbesserung
• Hands-on: Proaktive Erreichung von hochwertigen Ergebnissen
• Leidenschaft: Engagement und Streben nach Exzellenz
• Lösungsorientiert: Fokus auf Kundenresultate und faire Behandlung der Kunden mit risikobewusster Einstellung
• Partnerschaftsorientiert: Förderung von Zusammenarbeit und Teamarbeit mit unternehmerischem Geist