Senior Compliance Officer Onboarding & Periodic Reviews

Job Beschreibung

Wir suchen einen erfahrenen Senior Compliance Officer Onboarding & Periodic Reviews, der komplexe Kunden betreuen kann. Erfahrung in der Privatbankenbranche und gute Kenntnisse internationaler Märkte sind erforderlich. Fließendes Englisch ist ein Muss.

Hauptaufgaben

• Vorbereitung umfassender Compliance-Analysen und Empfehlungen für neue Konten sowohl für Einzelpersonen als auch für juristische Personen
• Umfassende Überprüfung bestehender Beziehungen, einschließlich mehrerer Aspekte verschiedener Strukturen, Aktualisierung der Due-Diligence- und Risikoklassifizierung, Analyse des Geldflusses, Analyse des Kundeninformationsprofils im Hinblick auf das Transitionalverhalten, Bewertung der Compliance und Beurteilung von Änderungen in den Umständen
• Präsentation bestimmter Fälle an den Client Acceptance-Ausschuss mit relevanten Risikobewertungen und klaren Compliance-Empfehlungen
• Beratung und Unterstützung der Front Office in Angelegenheiten im Zusammenhang mit Anti-Geldwäsche (AML), Know Your Customer (KYC) und Einhaltung des Schweizer Banken-Verhaltenskodex im Rahmen der Due-Diligence-Überprüfung (CDB 20)
• Beurteilung der Steuercompliance der Kunden, einschließlich FINMA- und CRS-Formulare, und andere relevante Elemente, Dokumentation dieser Beurteilung und/oder Anfragen (z.B. Anfragen von anderen Abteilungen oder Dritten, Übergehen)
• Verwaltung anderer Anfragen
• Unterstützung der Aufgaben im Zusammenhang mit internen und externen Audits auf Anfrage
• Escalation potenziell verdächtiger Fälle an die Financial Intelligence Unit (FIU)
• Zusammenarbeit mit anderen Einheiten, wenn erforderlich, wie z.B. der Sanktions-Team, der Rechtsabteilung, der Kontodokumentation und anderen relevanten Abteilungen, um eine gründliche Beurteilung der Kunden zu gewährleisten

Anforderungen

• Professionelles Englisch erforderlich
• 5+ Jahre Erfahrung in einer ähnlichen Rolle
• Prinzipiell, autonom und starkes Teamplayer- bzw. Kollaborations-Persönlichkeit
• Fähigkeit, sich klar sowohl mündlich als auch schriftlich auszudrücken
• Starkes Wissen über Branchenbest-Praktiken
• Exzellente analytische Fähigkeiten, Aufmerksamkeit für Details und Fähigkeit, komplexe Dokumente oder Strukturen genau zu interpretieren
• Starkes Zeitmanagement und organisatorische Fähigkeiten, um enge Fristen einzuhalten

Wir bieten

Unsere Werte sind:

• Verantwortung: Übernahme von Aufgaben und Herausforderungen sowie kontinuierliche Verbesserung
• Hands-on: Proaktive Erbringung hochwertiger Ergebnisse
• Leidenschaft: Engagement und Streben nach Exzellenz
• Lösungsorientiert: Fokus auf Kundenresultate und faire Behandlung der Kunden mit einem risikobewussten Mindset
• Partnerschaftsorientiert: Förderung von Zusammenarbeit und Teamarbeit. Zusammenarbeit mit einem unternehmerischen Geist