Senior Compliance Specialist

Stellenbeschreibung

Der Senior Compliance Specialist stellt sicher, dass die Anforderungen externer Gesetze und Vorschriften, Unternehmensbest Practices und andere allgemeine Geschäftscompliance-Verfahren jederzeit eingehalten werden. Er bietet risikobasierte regulatorische Beratung und Unterstützung, um das Unternehmen bei seiner Pflicht zur Einhaltung der relevanten Gesetze und Vorschriften sowie interner Verfahren zu unterstützen.

Aufgaben

• Mitarbeit an der Gestaltung, Lieferung und Wartung des Compliance-Monitoring-Programms (CMP), einschließlich Global Minimum Controls für Compliance und Finanzkriminalität
• Durchführung laufender Tests von Compliance- und Finanzkriminalitätskontrollen für Gruppen- und lokale regulatorische Anforderungen
• Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit bestehender Kontrollen und Empfehlung von Verbesserungen zur Minderung des Non-Compliance-Risikos
• Unterstützung bei Untersuchungen, einschließlich Root-Cause-Analyse und Identifizierung von Kontrollschwächen
• Durchführung thematischer Compliance-Überprüfungen, Erstellung klarer, risikofokussierter Überwachungsberichte und Empfehlungen
• Erstellung, Überprüfung und Wartung von CMP-Dokumentation, Compliance-Richtlinien, Verfahren und Handbüchern, um die Ausrichtung mit globalen Standards und lokalen Vorschriften sicherzustellen
• Unterstützung bei der Wartung wichtiger Compliance-Dokumentation, einschließlich des Regulatory Obligations Registers, Regulatory Compliance Manual und Market Conduct Risk Assessment
• Unterstützung bei der Vorbereitung von regulatorischen Einreichungen, internen Gruppenberichten und Management-Informationen für Governance-Komitees und Senior-Management
• Bereitstellung von Daten, Analyse und Einblicken zur Unterstützung von Compliance-Berichterstattung und Entscheidungsfindung
• Identifizierung von Compliance-Schulungsbedürfnissen und Unterstützung bei der Entwicklung und Lieferung von gezielten Schulungen
• Überwachung von regulatorischen Entwicklungen und proaktive Bewertung der Auswirkungen auf das Unternehmen
• Unterstützung von Compliance-Eingaben in Change-Initiativen, neue Produkte und Systeme
• Unterstützung von regulatorischen Inspektionen, Audits und internen Überprüfungen, einschließlich Vorbereitung von Antworten und Koordination von regulatorischen Interaktionen
• Unterstützung von regulatorischen Konsultationen und thematischen Überprüfungen im Zusammenhang mit Compliance, wie erforderlich
• Aufbau und Wartung effektiver Arbeitsbeziehungen mit wichtigen Geschäftspartnern und zweiten- und dritten Linienfunktionen
• Bereitstellung von Herausforderungen an das Unternehmen hinsichtlich regulatorischer Interpretation und Risikobereitschaft
• Unterstützung bei der Verankerung einer starken Compliance- und Verhaltenskultur im Unternehmen
• Mentoring von Junior-Compliance-Teammitgliedern und Beitrag zur Kapazitätsaufbau innerhalb der Funktion
• Vertretung des HoC, wo erforderlich

Anforderungen

• Relevante ICA-Professional-Qualifikation(en) oder Äquivalent
• Mindestens 3 Jahre relevante Compliance-Erfahrung in Compliance (oder ähnlicher Rolle)
• Gute Kenntnisse von GFSC (lokalem Regulator) und anderen anwendbaren Regeln
• Kenntnisse der Banken- und Vermögensindustrie sind bevorzugt, aber nicht unbedingt erforderlich
• Erfahrung in der Durchführung von Compliance-Monitoring