Stellenangebot

Senior Compliance Specialist

Der Senior Compliance Specialist ist für die Einhaltung von externen Gesetzen und Vorschriften sowie internen Richtlinien und Verfahren verantwortlich und unterstützt das Unternehmen bei der Erfüllung seiner gesetzlichen Pflichten. Die Rolle umfasst die Durchführung von Compliance-Überwachungen, die Identifizierung von Risiken und die Entwicklung von Lösungen, um diese Risiken zu minimieren.

Ausland

Julius Bär Gruppe AG

100%

Aufgaben

Der Senior Compliance Specialist stellt sicher, dass die Anforderungen externer Gesetze und Vorschriften, Unternehmensbest Practices und andere allgemeine Geschäftscompliance-Verfahren jederzeit eingehalten werden. Er bietet risikobasierte regulatorische Beratung und Unterstützung, um das Geschäft bei der Erfüllung seiner Pflichten zur Einhaltung der relevanten Gesetze und Vorschriften sowie interner Verfahren zu unterstützen. Die Aufgaben umfassen:

Beitrag zur Gestaltung, Lieferung und Wartung des Compliance-Monitoring-Programms (CMP), einschließlich Global Minimum Controls für Compliance und Finanzkriminalität
Durchführung laufender Tests von Compliance- und Finanzkriminalitätskontrollen für Gruppen- und lokale regulatorische Anforderungen
Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit bestehender Kontrollen und Empfehlung von Verbesserungen, um das Risiko der Nichteinhaltung zu mindern
Unterstützung bei Untersuchungen, einschließlich Root-Cause-Analyse und Identifizierung von Kontrollschwächen
Unterstützung bei der Lückenanalyse gegenüber Gruppensystemen, Global Minimum Standards und lokalen rechtlichen/regulatorischen Anforderungen sowie bei der Implementierung erforderlicher Kontrollen
Durchführung thematischer Compliance-Überprüfungen, Erstellung klarer, risikofokussierter Überwachungsberichte und Empfehlungen
Erstellung, Überprüfung und Wartung von CMP-Dokumentation, Compliance-Richtlinien, Verfahren und Handbüchern, um die Ausrichtung mit globalen Standards und lokalen Vorschriften sicherzustellen
Unterstützung bei der Wartung wichtiger Compliance-Dokumentation, einschließlich des Regulatory Obligations Registers, Regulatory Compliance Manual und Market Conduct Risk Assessment
Teilnahme am lokalen Policy Desk und Unterstützung bei Anfragen, die vom Group Policy Desk stammen
Unterstützung bei der Vorbereitung regulatorischer Einreichungen, interner Gruppenberichte und Management-Informationen für Governance-Komitees und Führungskräfte
Bereitstellung von Daten, Analyse und Erkenntnissen zur Unterstützung von Compliance-Berichterstattung und Entscheidungsfindung
Identifizierung von Compliance-Schulungsbedürfnissen und Unterstützung bei der Entwicklung und Lieferung gezielter Schulungen
Überwachung regulatorischer Entwicklungen und proaktive Bewertung der Auswirkungen auf das Geschäft
Unterstützung bei der Einbindung von Compliance in Änderungsinitiativen, neue Produkte und Systeme
Unterstützung bei regulatorischen Inspektionen, Audits und internen Überprüfungen, einschließlich Vorbereitung von Antworten und Koordination regulatorischer Interaktionen
Unterstützung bei regulatorischen Konsultationen und thematischen Überprüfungen im Zusammenhang mit Compliance, wie erforderlich
Aufbau und Wartung effektiver Arbeitsbeziehungen mit wichtigen Geschäftspartnern und zweiten- und dritten Linienfunktionen
Bereitstellung von Herausforderungen für das Geschäft bei regulatorischer Interpretation und Risikobereitschaft
Unterstützung bei der Verankerung einer starken Compliance- und Verhaltenskultur im Unternehmen
Mentoring von Junior-Compliance-Teammitgliedern und Beitrag zur Kapazitätsaufbau innerhalb der Funktion
Vertretung des HoC, wo angemessen