Stellenangebot

Senior Compliance Specialist

Der Senior Compliance Specialist ist für die Einhaltung von externen Gesetzen und Vorschriften sowie internen Richtlinien und Verfahren verantwortlich und unterstützt das Unternehmen bei der Umsetzung von Compliance-Anforderungen. Die Rolle umfasst die Durchführung von Compliance-Überprüfungen, die Identifizierung von Risiken und die Entwicklung von Lösungen, um die Einhaltung von Vorschriften sicherzustellen.

Ausland

Julius Bär Gruppe AG

100%

Aufgaben

Der Senior Compliance Specialist stellt sicher, dass die Anforderungen von externer Gesetzgebung und Regulierung, Unternehmensbest-Practice und anderen allgemeinen Geschäfts-Compliance-Verfahren jederzeit eingehalten werden. Er bietet risikobasierte regulatorische Beratung und Unterstützung, um das Geschäft bei seiner Pflicht zur Einhaltung der relevanten Gesetze und Vorschriften sowie interner Verfahren zu unterstützen. Die Aufgaben umfassen:

Beitrag zur Gestaltung, Lieferung und Wartung des Compliance-Monitoring-Programms (CMP), einschließlich Global Minimum Controls für Kunden und Finanzkriminalität
Durchführung laufender Tests von Compliance- und Finanzkriminalitätskontrollen für Gruppen- und lokale regulatorische Anforderungen
Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit bestehender Kontrollen und Empfehlung von Verbesserungen zur Minderung des Non-Compliance-Risikos
Unterstützung bei Untersuchungen, einschließlich Root-Cause-Analyse und Identifizierung von Kontrollschwächen
Unterstützung bei der Lückenanalyse gegenüber Gruppensystemen, Global Minimum Standards und lokalen rechtlichen/regulatorischen Anforderungen
Durchführung thematischer Compliance-Überprüfungen und Erstellung klarer, risikofokussierter Überwachungsberichte und Empfehlungen
Erstellung, Überprüfung und Wartung von CMP-Dokumentation, Compliance-Richtlinien, Verfahren und Handbüchern
Unterstützung bei der Wartung von Schlüssel-Compliance-Dokumentation, einschließlich des Regulatory Obligations Registers, Regulatory Compliance Manual und Market Conduct Risk Assessment
Unterstützung bei der Vorbereitung von regulatorischen Einreichungen, internen Gruppenberichten und Management-Informationen für Governance-Komitees und Führungskräfte
Unterstützung bei der Identifizierung von Compliance-Schulungsbedürfnissen und Entwicklung von gezielten Schulungen
Überwachung von regulatorischen Entwicklungen und proaktive Bewertung von Auswirkungen auf das Geschäft
Unterstützung bei der Einbettung einer starken Compliance- und Verhaltenskultur im Unternehmen
Mentoring von Junior-Compliance-Teammitgliedern und Beitrag zur Kapazitätsaufbau innerhalb der Funktion

Anforderungen

Relevante ICA, professionelle Qualifikation(en) oder Äquivalent
Mindestens 3 Jahre relevante Compliance-Erfahrung in Compliance (oder ähnlicher Rolle)
Gute Kenntnisse von GFSC (lokaler Regulator) und anderen anwendbaren Regeln
Kenntnisse der Banken- und Vermögensbranche sind bevorzugt, aber nicht unbedingt erforderlich
Erfahrung in der Durchführung von Compliance-Monitoring-Überprüfungen
Analytische und Problemlösungsfähigkeiten
Feste Verhandlungsfähigkeiten und Fähigkeit, unter Druck standhaft zu bleiben
Aufbau und Wartung effektiver Arbeitsbeziehungen mit wichtigen Geschäftspartnern und zweiten und dritten Linien
Übernahme von Verantwortung und Rechenschaftspflicht für eigene Entscheidungen