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Senior Financial Crime Compliance Officer (80-100%)

Sygnum sucht einen erfahrenen Senior Financial Crime Compliance Officer, der ein umfassendes Verständnis von Finanzkriminalitäts-Compliance-Rahmenbedingungen hat und in der Lage ist, regulatorische Anforderungen in praktische Lösungen umzusetzen. Die Hauptaufgaben umfassen die Überwachung von Kunden-Onboarding-Prozessen, die Umsetzung des AML-Rahmenwerks und die Beratung von Kollegen in Compliance- und Regulierungsfragen.

Zürich

Sygnum Bank AG

80–100%

Stellenbeschreibung: Senior Financial Crime Compliance Officer (80-100%)

Über die Stelle

Wir suchen einen erfahrenen Financial Crime Compliance-Experten mit starker Compliance-Erfahrung in der Finanzdienstleistungsbranche, der tiefes Fachwissen mit starken Fähigkeiten zum Aufbau von Rahmenbedingungen kombiniert. Der ideale Kandidat bringt nachgewiesene Erfahrung in der Gestaltung, Verbesserung und Betrieb von Compliance-Rahmenbedingungen, einschließlich Richtlinien, Kontrollen, Überwachungsmethoden und Governance-Prozessen.

Hauptaufgaben

Überprüfung und Genehmigung von Kundenunterlagen im Kunden-Onboarding-Prozess, konsistent mit anwendbaren KYC- und AML-Regelungen, insbesondere für High-Risk-Kunden und komplexe Unternehmensstrukturen;
Umsetzung des AML-Rahmenwerks der Bank, mit einem Auge für Details und Exploration von Verbesserungsmöglichkeiten. Unterstützung des gesamten AML-Teams und von Sygnum-Kollegen in Compliance- und Regulierungsangelegenheiten bezüglich des täglichen Geschäfts und strategischer Initiativen;
Identifizierung von Möglichkeiten für Effizienz und Effektivität von AML-assoziierten Prozessen innerhalb der Bank;
Beratung zu schweizerischen CDSA/20-, AML- und KYC-Anforderungen sowohl innerhalb des Teams als auch für die kundenorientierten Mitarbeiter;
Entwurf und Durchführung von Schulungen für Mitarbeiter zu AML-bezogenen Gesetzen und Regelungen sowie Branchenpraktiken und Sicherstellung des entsprechenden Know-how-Transfers;
Verantwortung für AML-, Sanktions- und damit verbundene Initiativen innerhalb des Unternehmens und als Fachexperte;

Ideal-Kandidat

Abschluss in Rechtswissenschaften, Finanzen/Ökonomie, Betriebswirtschaft/Verwaltung oder einem verwandten Feld;
Mindestens 10+ Jahre Erfahrung in der Bankenbranche als interner Compliance-Beauftragter oder in einer Audit-/Beratungsfirma, die Dienstleistungen für schweizerische regulierte Finanzintermediäre anbietet;
Tiefes Wissen über AML, AMLO, AMLQ-FINMA, CDSA20;
Funktionales Wissen in relevanten Bereichen des Rechts und der Regelungen, z.B. Kunden-Onboarding, KYC, CDSA20, AML/CFT, Sanktionen, Steuer, CRS & FATCA und regulatorische Angelegenheiten;
Tiefes Wissen und Erfahrung in der Bewertung von Vermögensquellen und Geldquellen sowie komplexen Kundenstrukturen und Vertrautheit mit den Strukturen von Distributed Ledger Technology (DLT)-Unternehmen;
Verständnis von Crypto-Compliance-Standards und Best Practices, FINMA-Leitfaden und FATF-Empfehlungen für digitale Vermögenswerte;
Erfahrung mit Hintergrundüberprüfungstools. Blockchain-Forensik- und Untersuchungsskills sowie Vertrautheit mit Blockchain-Forensik-Tools sind ein Plus;