Stellenangebot
Senior Specialist - Employee related Conflicts
Die Julius Baer Gruppe sucht einen Senior Specialist für Employee-Related Conflicts, der Prozesse im Bereich Mitarbeiter-Compliance leitet und verbessert und als Ansprechpartner für Verstöße und Untersuchungen dient. Der Idealkandidat bringt mindestens 5 Jahre Erfahrung im Finanzsektor und fundierte Kenntnisse im Bereich Compliance und Marktverhaltensprinzipien mit.
Stellenbeschreibung
Wir suchen einen Senior Specialist - Employee related Conflicts (80-100% m/w/d) für unser Employee Compliance Team im Central Compliance-Bereich. Das Team ist verantwortlich für den Conduct Framework, die Überwachung und Förderung einer effektiven Governance sowie die Einhaltung der höchsten Compliance-Standards in unseren Betrieben.Aufgaben
Die Aufgaben umfassen:- Eigenverantwortliche Steuerung von End-to-End-Prozessen, einschließlich Restricted Lists, Pre-Clearance und jährlicher Erklärungen, um Konsistenz und Audit-Readiness zu gewährleisten
- Förderung von Prozessverbesserungen durch Automation und Technologie-Partnerschaften, um Effizienz, Abdeckung und Risiko-Erkennung zu erhöhen
- Escalation-Punkt für vermutete Verstöße; Leitung von Untersuchungen und Koordination von Disziplinarmaßnahmen in Zusammenarbeit mit HR und Line Management
- Beratung der Senior Management zu Verhaltensrisiken, persönlichen Handelsbeschränkungen und Minderungsmaßnahmen – Lieferung pragmatischer, prinzipsbasierter Anleitung, die mit den Geschäftsrealitäten übereinstimmt
Anforderungen
Für diese Position werden folgende Anforderungen gestellt:- Entweder ein Universitätsabschluss in Jura, Betriebswirtschaft, Finanzen oder einem verwandten Feld oder umfangreiche berufliche Erfahrung im Bankensektor, insbesondere in Bereichen wie Trading oder Handelssurveillance
- Mindestens 5 Jahre relevante Erfahrung in einer Finanzdienstleistungs-Umgebung, vorzugsweise im Private Banking oder Wealth Management, mit einem soliden Verständnis von Marktwert-Prinzipien und regulatorischen Erwartungen
- Nachgewiesene Expertise in Transaktions-Überwachung und/oder Mitarbeiter-Compliance, einschließlich Richtlinien-Interpretation, Verstoß-Bewertung, Ermittlungs-Verfahren und Disziplinar-Empfehlungen
- Nachgewiesenes Interesse an und Beitrag zur Optimierung, Automation und Digitalisierung von Compliance-Prozessen – insbesondere in Bereichen wie Transaktions-Überwachung, Pre-Clearance-Workflows oder Mitarbeiter-Offenlegungs-Initiativen
- Solide Produkt- und Service-Kenntnisse im Private Banking, um eine genaue Bewertung von Mitarbeiter-Transaktionen im Kontext komplexer Instrumente, Anlageprodukte und Beratungs-Aktivitäten zu ermöglichen
Jobdetails
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