Trading and Operations Analyst

Job Description

Die Trading & Operations Analyst-Rolle spielt eine entscheidende Rolle in der Portfolioverwaltung, der Ausführung von Trades und der Geschäftsentwicklung für das US-Growth-Equities-Team von EFGIAM. Die Aufgaben umfassen: - Die Ausführung von Trades über mehrere Plattformen unter Verwendung des Order-Management-Systems (OMS) - Charles River und die Gewährleistung der Best Execution. - Die Unterstützung bei der Onboarding und Wartung von Separately Managed Accounts und Plattformbeziehungen (z.B. Everest und Pershing). - Die Rolle als wichtiger operativer Partner für Portfolio-Manager, Vertrieb, Risiko, Compliance und andere Stakeholder. - Die Förderung von Prozessverbesserungen und Automatisierungsinitiativen zur Unterstützung des skalierbaren Wachstums der US-Growth-Equities-Plattform.

Aufgaben und Verantwortungen

Die Aufgaben und Verantwortungen umfassen:

• Trading und Portfolioverwaltung:
  • Verwaltung der Trade-Ausführung über mehrere Produkte und Plattformen, um eine genaue und zeitnahe Umsetzung von Portfolio-Entscheidungen zu gewährleisten.
  • Verwaltung von Trade-Tickets, einschließlich Trade-Capture und Post-Trade-Monitoring.
  • Überwachung der Post-Trade-Lebenszyklusfunktionen (Trade-Capture, einschließlich Separately Managed Accounts und Plattformbeziehungen, wie Everest und Pershing).
  • Durchführung der täglichen Bargeldverwaltung und Halten der Portfolios innerhalb der Zielbereiche und Anlageleitlinien.
  • Leitung oder Unterstützung von quartalsweisen Best-Execution-Überprüfungen, um eine strenge Einhaltung der internen Standards und regulatorischen Erwartungen zu gewährleisten.
  • Durchführung von statistischen Analysen und Ad-hoc-Berichten im Support des Portfolio-Management-Teams.
• Plattform-Operationen und Verwaltung:
  • Leitung der täglichen Operationen neuer Handelsplattformen in enger Koordination mit internen Stakeholdern.
  • Wartung bestehender Plattformen durch regelmäßige Attestationen, AUM-Berichterstattung und Marketing-Updates/Verbreitung.
  • Verwaltung des gesamten Onboarding-Prozesses, um neue Konten aufzubauen, als primärer Ansprechpartner zwischen Operationen, Portfolio-Verwaltung und Investitions-Teams.
  • Wartung und Weiterentwicklung des Master-Operations-Handbuchs, um Verfahren und Kontrollen zu dokumentieren, während das Team und die Plattform wachsen.
  • Unterstützung von Compliance- und Risikomanagement-Aktivitäten, einschließlich der Vorbereitung von Materialien und Kontrolltests für den Investment-Compliance- und Risikoausschuss (IRC), Teilnahme an quartalsweisen Risiko-Taxonomie-Überprüfungen und der jährlichen Compliance-Überprüfung.
• Vertriebsunterstützung und Marketing:
  • Bereitstellung von hochwertiger Unterstützung für Handels- und Vertriebsteams durch:
    • Durchführung von Kundenleistungsattributen und Analysen.
    • Vorbereitung von projektspezifischen Präsentationen und Materialien.
    • Koordinierung und Verwaltung von Antworten auf RFPs und individuellen Kundenanfragen.
  • Eigentum oder Unterstützung des Produktionszyklus für nicht-discretionäre/Brokerage-Fact-Sheets, Kommentare und Standard- und Ad-hoc-Decks für Growth-Equity-Strategien, um sicherzustellen, dass alle damit verbundenen Systeme gewartet werden.
  • Unterstützung