VP Wholesale Compliance

Stellenbeschreibung

Job Title: VP Wholesale Compliance

Job Code: 9770

Country: AE

City: Dubai

Skill Category: Compliance

Aufgaben

• Beratung der MENA Global Markets-Geschäftsbereiche in Bezug auf compliance-relevante Angelegenheiten im oben genannten Umfang, einschließlich aber nicht beschränkt auf damit verbundene regulatorische Anforderungen, neue Geschäftsinitiativen, neue Produkte und Rechtsgebiete, unter Berücksichtigung kommerzieller Möglichkeiten und Hervorhebung von Risiken, um das Geschäft in die Lage zu versetzen, nachhaltige strategische Entscheidungen im Einklang mit der Risikotoleranz des Unternehmens zu treffen
• Funktion als Deputy MLRO für die Niederlassung
• Interaktion mit der DFSA bei Bedarf
• Verwaltung des täglichen Betriebs des Compliance-Programms, Durchführung regelmäßiger Compliance-Überprüfungen und Erstellung von Berichten
• Ausführung von Compliance-Überwachung, Überwachung und Testaktivitäten, Identifizierung und Berichterstattung über Probleme und Risiken, Antrieb zur Schließung von Empfehlungen aus Compliance-Überwachungsberichten
• Beratung des Geschäfts in Bezug auf Nomuras Richtlinien für persönliche Konten, Durchführung regelmäßiger Kontrollen
• Durchführung verschiedener Berichterstattungsaktivitäten, einschließlich Compliance-Audits und Risikobewertungen
• Unterstützung bei der Pflege von Compliance-Richtlinien und -Registern
• Erteilung von Compliance-Schulungen an Mitarbeiter
• Zusammenarbeit mit Compliance-Kollegen in EMEA
• Beitrag zum Schutz von Nomuras Ruf, regulatorischem Risiko und Investoren durch Teilnahme an der Identifizierung, Berichterstattung und Verwaltung von regulatorischen und Marketing-Risiken und durch proaktive Unterstützung bestimmter Geschäftsbereiche
• Vorbereitung regulatorischer Registrierungen, Berichterstattung und Rückgaben an die DFSA innerhalb vorgegebener Zeitrahmen

Anforderungen

• Abgeschlossenes Studium in Rechtswissenschaften, Wirtschaft oder ähnlichen Studien, professionelle Ausbildung und relevante Berufserfahrung, idealerweise mit relevantem Zertifikat
• Selbststarter, lösungsorientiert, gute organisatorische Fähigkeiten
• Fähigkeit, sowohl individuell als auch im Team zu arbeiten
• Starke analytische Fähigkeiten
• Fähigkeit, gegen verschiedene Zeitpläne zu arbeiten
• Möglichkeit, Veränderungen voranzutreiben und regulatorische Prozesse zu optimieren
• Microsoft Office (Excel, Power Point)

Wir bieten

Nicht spezifiziert

Unternehmensinformation

Nicht spezifiziert

Sonstiges

• Nomura ist ein Arbeitgeber, der sich für Chancengleichheit einsetzt
• Diese Stellenbeschreibung dient nur als Referenz und ist nicht notwendigerweise eine erschöpfende Liste aller Verantwortungen, Pflichten, Fähigkeiten, Anstrengungen, Anforderungen oder Arbeitsbedingungen, die mit der Stelle verbunden sind